Liste des Ecrans WEB à présenter

Ecran Paramètres en cours

 Généralité (Création de la société) / Devise / Nombre de niveaux de validation / Logo

Paramétrages

Dépositaires / Distributeurs / Émetteurs / Contreparties 

Pays

• Pays à risque GAFI

Fiche Clients 

• Fiches clients adaptées à la nature du client (PM / PP / OPCVM)

• Champs obligatoires (*) selon la nature de la fiche (PM/PP/OPCVM), procédures KYC exigées dans le cadre de la LCB-FT

• Affichage d’un MSG d’alerte en cas de PAYS à risque GAFI

• Alerter à l’expiration des pièces d’identité (CNI, passeport, RCCM)

• Pouvoir ajouter des champs spécifiques pour enregistrer le maximum d’informations sur les clients 

Comptes 

• Attribuer automatiquement les numéros de compte : PP00000X (personnes physiques) et PM00000X (personnes morales)

• Possibilité de geler un compte client (bouton réservé à la conformité) et bloquer techniquement toute saisie de souscription ou de rachat

• Attacher des documents à un compte client (ordres de bourse, avis d’opéré, formulaire d’entrée en relation, etc.)

Écran OPCVM 

Écran Type frais 

• Frais de gestion, commissions de conservation, commission de rétrocession COSUMAF, etc.

Écran Règles de frais généraux 

Écran Règles de frais des transactions 

Écran Type Valmob

Écran Type OP

Écran Valeur mobilière 

Écran Transaction

Écran Import

• Cours 

Écran Échéancier 

Écran OST 

Écran Frais de gestion 

Écran Ordres 

• Saisir les ordres d’achat et de vente dans le logiciel

Écran Validation des transactions

•  Penser à généraliser la validation pour la création des Titres / des Ordres / Création des clients-comptes (Soumettre l’entrée en relation (onboarding) à des niveaux de validation paramétrables.

Écran Groupes/Information groupe

•  Niveau de validation

État de portefeuille valorisé

• VL, règle des porteurs

Trésorerie

• Rapprochement bancaire

Type regroupement

• Paramétrage des règles d’investissement

• Paramétrage des alertes en cas de dépassement de seuils réglementaires (Lors de la saisie avant leur exécution / Lors de la validation de la transaction / Lors du traitement de fin de journée

Écran Moteur d’alertes 

Écran Exercice

• Généralité / Situation début d’exercice / Affectation du résultat / Distribution de dividendes / Clôture d’exercice

Écran Plan comptable 

Écran Génération écriture comptable 

Écran Écriture comptable 

Journal comptable 

Grand livre 

Balance 

États financiers 

Écran Consultation solde espèces 

Reporting

• ERG / État des mouvements / État client avec frais de gestion / Hebdomadaire OPCVM 

Audit et journalisation 

Journal des événements 

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